La Comisión Australiana de Valores e Inversiones ha presentado procedimientos civiles contra el exdirector de Blockchain Global Liang "Allan" Guo por supuestas violaciones de los deberes de los directores relacionadas con el colapso de ACX Exchange.
Según un comunicado de prensa del regulador del 28 de mayo, ASIC alega que Guo estuvo involucrado en la mala gestión de los fondos de los clientes y no mantuvo registros adecuados durante su tiempo en Cadena de bloques Global, el operador ahora liquidado de ACX Exchange. Los procedimientos de sanción civil se han presentado en el Tribunal Federal.
La ASIC afirma que Guo hizo declaraciones falsas y engañosas sobre la gestión de los activos de los clientes de ACX y violó sus deberes como director al no asegurarse de que la empresa mantuviera una documentación financiera adecuada.
ACX supuestamente malutilizó los fondos, lo que finalmente llevó al colapso de la plataforma a finales de 2019, cuando los usuarios no pudieron retirar sus activos.
Cadena de bloques Global operó el intercambio ACX desde 2016 hasta 2019, hasta su colapso. En febrero de 2022, la compañía fue puesta en liquidación, y los procedimientos judiciales subsiguientes revelaron que los depósitos de los clientes se utilizaron para comprar activos criptográficos y se mezclaron en un solo fondo agrupado, en lugar de ser mantenidos en cuentas segregadas.
ASIC inició su investigación sobre Blockchain Global en enero de 2024, después de que los liquidadores designados por el tribunal presentaran un informe detallado en noviembre de 2023 que estimaba que la empresa debía más de 58 millones de dólares australianos a acreedores no garantizados, incluidos más de 22 millones de dólares australianos reclamados por antiguos clientes de ACX.
Guo estaba sujeto a órdenes de restricción de viaje provisionales a partir de febrero de 2024, pero salió de Australia en septiembre después de que las órdenes expiraron.
ASIC confirmó que no ha regresado desde entonces. El regulador también está considerando posibles cargos criminales en relación con la conducta alegada de Guo, incluyendo el uso de fondos de la empresa para gastos personales como pagos de hipoteca.
La persecución de Guo por parte de ASIC se alinea con una tendencia regulatoria más amplia en Australia hacia una supervisión más completa de las plataformas de activos digitales.
En marzo, el departamento del Tesoro de Australia propuso nuevos requisitos de licencia para las plataformas de activos digitales que mantienen fondos de clientes, colocándolas bajo el paraguas de la ley de servicios financieros tradicionales.
Según la propuesta, se espera que los exchanges, los custodios y los emisores de stablecoins se enfrenten a nuevas obligaciones, que van desde salvaguardas de canje hasta normas de transparencia sobre los listados de tokens.
Mientras tanto, en abril, AUSTRAC, la agencia de inteligencia financiera del país, advirtió que los intercambios de criptomonedas inactivos que aún figuran en su registro corren el riesgo de ser desregistrados, citando preocupaciones de que podrían ser explotados por criminales para el lavado de dinero y el fraude.
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ASIC presenta acciones civiles contra el ex-director de Blockchain Global en la caída de ACX
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones ha presentado procedimientos civiles contra el exdirector de Blockchain Global Liang "Allan" Guo por supuestas violaciones de los deberes de los directores relacionadas con el colapso de ACX Exchange.
Según un comunicado de prensa del regulador del 28 de mayo, ASIC alega que Guo estuvo involucrado en la mala gestión de los fondos de los clientes y no mantuvo registros adecuados durante su tiempo en Cadena de bloques Global, el operador ahora liquidado de ACX Exchange. Los procedimientos de sanción civil se han presentado en el Tribunal Federal.
La ASIC afirma que Guo hizo declaraciones falsas y engañosas sobre la gestión de los activos de los clientes de ACX y violó sus deberes como director al no asegurarse de que la empresa mantuviera una documentación financiera adecuada.
ACX supuestamente malutilizó los fondos, lo que finalmente llevó al colapso de la plataforma a finales de 2019, cuando los usuarios no pudieron retirar sus activos.
Cadena de bloques Global operó el intercambio ACX desde 2016 hasta 2019, hasta su colapso. En febrero de 2022, la compañía fue puesta en liquidación, y los procedimientos judiciales subsiguientes revelaron que los depósitos de los clientes se utilizaron para comprar activos criptográficos y se mezclaron en un solo fondo agrupado, en lugar de ser mantenidos en cuentas segregadas.
ASIC inició su investigación sobre Blockchain Global en enero de 2024, después de que los liquidadores designados por el tribunal presentaran un informe detallado en noviembre de 2023 que estimaba que la empresa debía más de 58 millones de dólares australianos a acreedores no garantizados, incluidos más de 22 millones de dólares australianos reclamados por antiguos clientes de ACX.
Guo estaba sujeto a órdenes de restricción de viaje provisionales a partir de febrero de 2024, pero salió de Australia en septiembre después de que las órdenes expiraron.
ASIC confirmó que no ha regresado desde entonces. El regulador también está considerando posibles cargos criminales en relación con la conducta alegada de Guo, incluyendo el uso de fondos de la empresa para gastos personales como pagos de hipoteca.
La persecución de Guo por parte de ASIC se alinea con una tendencia regulatoria más amplia en Australia hacia una supervisión más completa de las plataformas de activos digitales.
En marzo, el departamento del Tesoro de Australia propuso nuevos requisitos de licencia para las plataformas de activos digitales que mantienen fondos de clientes, colocándolas bajo el paraguas de la ley de servicios financieros tradicionales.
Según la propuesta, se espera que los exchanges, los custodios y los emisores de stablecoins se enfrenten a nuevas obligaciones, que van desde salvaguardas de canje hasta normas de transparencia sobre los listados de tokens.
Mientras tanto, en abril, AUSTRAC, la agencia de inteligencia financiera del país, advirtió que los intercambios de criptomonedas inactivos que aún figuran en su registro corren el riesgo de ser desregistrados, citando preocupaciones de que podrían ser explotados por criminales para el lavado de dinero y el fraude.