تم مقاضاة كبار التنفيذيين السابقين في التكنولوجيا المالية بشكل جماعي بتهمة الاحتيال في الأوراق المالية مما أثار جدلاً تنظيمياً

مؤخراً، أثارت دعوى قانونية ضد أحد المدراء التنفيذيين السابقين لشركة تكنولوجيا مالية اهتمامًا في الصناعة. وبحسب التقارير، قام محامٍ معروف بتمثيل العديد من مستثمري التجزئة، ورفع دعوى قضائية جماعية بتهمة الاحتيال في الأوراق المالية ضد الرئيس التنفيذي السابق للشركة.

تشير وثائق الدعوى إلى أن المدعى عليه متهم خلال فترة إدارته بالتلاعب في تشغيل المنصة من خلال مجموعة متنوعة من الأساليب غير السليمة. وتشمل هذه: عدم الكشف الحقيقي عن نسبة زيادة تصل إلى 60%، واستخدام بنود إعفاء مضللة، بالإضافة إلى اعتماد استراتيجيات بيع بدون ترخيص. وتدور هذه الأفعال بشكل رئيسي حول بيع حصص في العديد من الشركات الخاصة المعروفة من خلال كيان خاص (SPV).

من الجدير بالذكر أن الشكوى ذكرت أيضًا أن المدعى عليه تجاهل تحذيرات الفريق القانوني الداخلي خلال عامي 2023 و2024، وأن تصرفاته قد تنتهك العديد من لوائح لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) وإدارة الصناعة المالية (FINRA).

في هذه الدعوى، أكد محامو المستثمرين أن المدعى عليه يقتصر فقط على الرئيس التنفيذي السابق كفرد، وليس تحت تأثير أي حماية إفلاس قد تقوم بها الشركة. كما أشار إلى أنه في حال الفوز والحصول على تعويض، ستُستخدم جميع الأموال لتعويض المستثمرين المتأثرين.

لقد أثار هذا الحادث مرة أخرى مناقشات في الصناعة حول الامتثال لمنصات تداول الأسهم الخاصة، كما أنه ينبه المستثمرين بضرورة توخي الحذر عند المشاركة في مثل هذه الاستثمارات وفهم المخاطر ذات الصلة بشكل كامل.